《证券市场基本法律法规》2021年04月08日每日一练
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1[单选题]证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为:客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()人。
2[单选题]《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部()。
3[单选题]财务顾问及其财务顾问主办人出现()情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ.在受托报送申报材料过程中.未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 Ⅱ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的 Ⅲ.未依法履行持续督导义务的 Ⅳ.采取正当竞争手段进行竞争的
4[单选题]证券研究报告主要包括()。 Ⅰ.上市公司价值分析报告 Ⅱ.财务分析报告 Ⅲ.行业研究报告 Ⅳ.投资策略报告
5[多选题]下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,正确的是( )。
I、保荐机构履行保荐职责,应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工II、未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务
III、保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力
IV、保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益
6[多选题]下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中,正确的是( )。
I、单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买八指令或者融券卖出指令
II、融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
III、负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝
IV、中国证券业协会应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
7[多选题]下列属于部门规章及规范性文件的是( )。
I、《中华人民共和国企业破产法》
II、《证券发行与承销管理办法》
III、《上市公司信息披露管理办法》
IV、《证券市场禁入规定》
8[多选题]财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。
I、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
II、所任职机构同j营推荐其担任本机构的财务顾问主办人
II、最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
IV、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
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