《证券市场基本法律法规》2021年01月14日每日一练
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1[单选题]下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是( )。
2[单选题]发行人和主承销商应当签订承销协议,在承销协议中界定双方的权利义务关系,约定明确的承销基数。采用( )方式的,应当约定发行失败后的处理措施。
3[单选题]( )是证券经纪业务的一线监管机构。
4[单选题]对那些熟练的证券投资者来说,( )特别有吸引力。
5[多选题]财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。
I、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
II、所任职机构同j营推荐其担任本机构的财务顾问主办人
II、最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
IV、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
6[多选题]下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的有( )。
I、代办股份转让系统又称三板
II、为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
III、代办股份转让系统由中国证监会负责管理
IV、中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控,并对异常转让情况提出报告
7[多选题]下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。
I、两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分
II、在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
III、在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查
IV、证监会认定的其他情形
8[多选题]个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。
I、申请报告
II、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
III、证券业执业证书
IV、个人财务状况说明
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