《证券市场基本法律法规》2020年02月14日每日一练
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1[单选题]以下关于证券自营业务的描述不正确的是( )。
2[单选题]信用交易包括( )。 Ⅰ.融券交易 Ⅱ.期权交易 Ⅲ.融资交易 Ⅳ.远期交易
3[单选题]下列选项中,( )属于道德与法律的区别。 Ⅰ.表现形式不同 Ⅱ.内容结构不同 Ⅲ.调整手段不同 Ⅳ.调整对象不同
4[单选题]证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括( )。 Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明 Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存 Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
5[多选题]《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定包括( )。
I、公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
II、公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
III、经纪业务中的禁止性规定
IV、公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
6[多选题]下列属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。
I、由注册会计师提供的验资报告
II、年检申请报告
III、机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务的人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
IV,业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码
7[多选题]下列属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。
I、建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
II、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上梅、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
III、风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
IV、根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风
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